ASIC проводит консультации с общественностью по проекту Руководства по разрешению споров

ASIC проводит консультации с общественностью по проекту Руководства по разрешению споров

 

ASIC опубликовала проект обновленного Руководства по регулированию для содействия плавному переходу на надзор AFCA.

В прошлом месяце было опубликовано сообщение об утверждении Австралийского органа по рассмотрению финансовых жалоб (AFCA), который создается для обработки любых жалоб и разрешений споров для австралийской финансовой индустрии.

Поскольку ASIC несет ответственность за контроль над AFCA, регулятор теперь выпустил обновленное руководство по руководящим принципам, с помощью которых будет действовать новый орган. ASIC пытается обеспечить плавный переход к AFCA и поэтому стремится предоставить компаниям и общественности максимально возможную информацию.

Заместитель председателя ASIC Питер Келл прокомментировал обновленное руководство: «ASIC сейчас выпускает проект обновленного RG 139, поскольку мы считаем, что ясность в отношении политического подхода ASIC на данном этапе перехода поможет всем заинтересованным сторонам. Это также позволит ASIC принимать во внимание и реагировать на любые проблемы, возникающие в переходный период».

Официальное открытие AFCA было назначено не позднее 1 ноября. К тому времени еще предстоит выполнить несколько задач, чтобы новая организация могла работать. Министр финансов должен сначала одобрить AFCA. Процесс утверждения будет намного более плавным, как только все проблемы будут решены, и будет разработан всеобъемлющий план для процесса перехода.

Кроме того, недавно созданному совету AFCA сначала необходимо будет проконсультироваться по конкретному кругу ведения, с которым он будет работать. Говорят, что AFCA ищет консультации по различным вопросам политики в течение 5-недельного периода. Один из вопросов, который он пытается оценить, — это степень, в которой финансовым фирмам потребуется какая-либо переходная помощь от обязательств, связанных с раскрытием любых решений о внешних спорах.
AFCA призывает компании и организации участвовать в консультациях которые будут проходить до 6 апреля.

ASIC и AFCA работают вместе, чтобы также смягчить некоторые из растущих опасений, которые брокеры выразили в отношении новых полномочий. Некоторые брокеры указали, что новая система испорчена и что существует вероятность злоупотребления клиентами.

Одна из конкретных жалоб, которые были введены, по крайней мере, двумя брокерами, указывает, что брокеры несут ответственность за оплату любых расходов, связанных с поданной жалобой, независимо от того, действительна ли претензия или нет.

Создание AFCA направлено на смягчение некоторых длительных и ресурсоемких задач, которые повлияли на ASIC. В дополнение к выработке разрешений на споры до этого момента ASIC занималась обширным зонтиком финансовых регламентационных обязанностей, и AFCA призвана помочь в этом процессе. Ранее в этом году ASIC также направила вопросник лицензиатам с просьбой предоставить дополнительную информацию в целях уточнения своих правил по вопросам внебиржевой производственной деятельности.

Обсуждение Комментариев: 0

Добавить комментарий