Национальная Ассоциация участников фондового рынка

Полное название: Национальная Ассоциация участников фондового рынка

Сокращенное название: НАУФОР

Год образования: 1996

Подчиненные страны: Россия

Статус: саморегулируемая организация

Официальный сайт регулятора : http://www.naufor.ru/

НАУФОР является российской саморегулируемой финансовой организацией, которая включает в себя большое количество финансовых компаний и банков, которые на сегодняшний день обладают лицензией на предоставление финансовых услуг на рынке ценных бумаг. Регулятор был создан в 1994 году после того, как 15 участников рынка договорились о разработке единых стандартов документооборота. В 1995 году был проведен первый учредительный съезд и придумано само название НАУФОР.

В 1997 году НАУФОР была официально признана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг в качестве саморегулируемой организации. В настоящее время НАУФОР ставит перед собой такие цели и задачи:

  • развитие рынка ценных бумаг;
  • обеспечение надлежащих условий для деятельности членов НАУФОР;
  • разработка правил и стандартов, а также контроль за их соблюдением;
  • принятие мер по урегулированию конфликтов и мониторинг деятельности членов ассоциации. 

В подчинение у организации находятся форекс брокеры, дилеры, инвестиционные фонды, депозитарии, управляющие, негосударственные пенсионные фонды.

Своей главной задачей НАУФОР видит развитие финансового рынка РФ и обеспечение его стабильности за счет защиты интересов подотчетный компаний и иных участников финансового рынка страны.

Высшим органом правления организации является Общее собрание. Собираются уполномоченные лица данного руководящего звена не чаще, чем раз в год по инициативе Совета Директоров, решая вопросы особой важности и актуальности. В остальном текущую деятельность выполняют профильные отделы организации.

НАУФОР также занимается сбором электронной отчетности своих участников, проводит аттестацию специалистов, организовывает тематические конференции. Общее собрание является высшим органом правления регулятора и собирается раз в год для решения вопросов особой важности и актуальности.

Для того чтобы стать членом регулятора НАУФОР, брокеру необходимо будет заплатить 30 тысяч рублей в качестве вступительного взноса. При этом для некоторых организаций действует скидка в 50%, что не характерно для других регулирующих организаций. Компании, которые желают получить лицензию, также обязаны регулярно платить членские взносы, размер которых не фиксирован, а устанавливается для каждого брокера в зависимости от уставного капитала компании.

На базе организации в 1996 году был создан Третейский суд для разрешения споров, которые могут возникать между физическими и юридическими лицами в процессе осуществления ими финансовой деятельности. Также регулятор ведет переговоры о сотрудничестве с Московской биржей в сфере разрешения споров, которые возникают между участниками финансового рынка, для чего планируется создать специальную комиссию. 

Итог 

Несмотря на статус СРО, у НАУФОР фактически отсутствуют какие-либо рычаги воздействия на брокеров, и в случае возникновения конфликтных ситуаций трейдерам, которые хоть и могут подать жалобу, вряд ли смогут чем-то помочь. Таким образом, уровень доверия к данной организации довольно низкий.

Обсуждение Комментариев: 0

Ваш e-mail не будет опубликован.